□记者 张秀玲 通讯员 李晗

本报讯 2024年上半年，工行平顶山分行认真贯彻落实工行河南省分行工作部署，坚持“主动防、智能控、全面管”，聚焦制度执行、管理履职和消除隐患，提升内控案防工作成效。在一季度工行河南省分行非现场监测指标通报中位列全省第二。

合规文化建设不断走深走实。该行编发《信贷领域典型案例》《专项行动“学制度”清单》、编印《网点关键岗位风险控制手册》推进警示教育培训深入开展；各支行、部门开展“一把手讲合规”共计41场；深化案防警示教育，编发“每日一警示”141期。评选出两家“合规标兵（集体）”和15名员工“合规标兵（个人）”。深植“合规为本，全员有责，风险可控，稳健高效”合规文化核心理念。

深化案防警示教育，创新开展“每日一警示”。该行突出常态化，将警示教育作为每天都要做的事情，形成制度习惯，警钟长鸣。按照“明底线”“学案例”“知敬畏”“守规矩”“见行动”五个部分精心设置，内容“精、薄”，形式紧凑，不超一页纸，便于员工利用碎片时间学习。截至目前已编发“每日一警示”141期。

全面开展风险隐患大排查，消除各类风险隐患。该行梳理近3年内外部检查和案防分析发现的典型问题，确定治理重点，开展“风险隐患大排查”。对现金运营、自助中心开展突击查库，检查ATM装卸钞流程制度、人员管理、外包协议执行情况；针对普惠业务尽调和续存期管理存在的风险隐患，市行（内控、普惠）、支行、营销部三级联动开展“贯通式”警示与反思大讨论；对全辖网点采取“四不两直”方式，开展“拉网式、地毯式、翻箱倒柜”飞行检查全覆盖，对检查发现的问题立行立改、从严问责，重点消除客户经理代客操作、代客保管、违规销售和“一楼四室管理”、案防履职不到位等案件风险隐患。2024年以来共计完成监督检查项目16个，发现问题41个，已整改41个，整改率100%。给予47名责任人问责处理。对3名员工给予行政警告处分。

内控评价指标提升明显。2023年内控评价15个问题全部整改完毕，整改率100%；2024年一季度工行河南省分行非现场监测指标通报，该行得分93.60分，全省排名第二。