□记者 张秀玲 通讯员 李晗
本报讯 2024年上半年,工行平顶山分行认真贯彻落实工行河南省分行工作部署,坚持“主动防、智能控、全面管”,聚焦制度执行、管理履职和消除隐患,提升内控案防工作成效。在一季度工行河南省分行非现场监测指标通报中位列全省第二。
合规文化建设不断走深走实。该行编发《信贷领域典型案例》《专项行动“学制度”清单》、编印《网点关键岗位风险控制手册》推进警示教育培训深入开展;各支行、部门开展“一把手讲合规”共计41场;深化案防警示教育,编发“每日一警示”141期。评选出两家“合规标兵(集体)”和15名员工“合规标兵(个人)”。深植“合规为本,全员有责,风险可控,稳健高效”合规文化核心理念。
深化案防警示教育,创新开展“每日一警示”。该行突出常态化,将警示教育作为每天都要做的事情,形成制度习惯,警钟长鸣。按照“明底线”“学案例”“知敬畏”“守规矩”“见行动”五个部分精心设置,内容“精、薄”,形式紧凑,不超一页纸,便于员工利用碎片时间学习。截至目前已编发“每日一警示”141期。
全面开展风险隐患大排查,消除各类风险隐患。该行梳理近3年内外部检查和案防分析发现的典型问题,确定治理重点,开展“风险隐患大排查”。对现金运营、自助中心开展突击查库,检查ATM装卸钞流程制度、人员管理、外包协议执行情况;针对普惠业务尽调和续存期管理存在的风险隐患,市行(内控、普惠)、支行、营销部三级联动开展“贯通式”警示与反思大讨论;对全辖网点采取“四不两直”方式,开展“拉网式、地毯式、翻箱倒柜”飞行检查全覆盖,对检查发现的问题立行立改、从严问责,重点消除客户经理代客操作、代客保管、违规销售和“一楼四室管理”、案防履职不到位等案件风险隐患。2024年以来共计完成监督检查项目16个,发现问题41个,已整改41个,整改率100%。给予47名责任人问责处理。对3名员工给予行政警告处分。
内控评价指标提升明显。2023年内控评价15个问题全部整改完毕,整改率100%;2024年一季度工行河南省分行非现场监测指标通报,该行得分93.60分,全省排名第二。