本报讯 今年以来，国家金融监督管理总局平顶山监管分局持续督促辖内保险公司强化合规管理，不断加强人员培训教育，提升公司合规文化建设，切实维护消费者合法权益。

在国家金融监督管理总局平顶山监管分局的推动下，中国人寿平顶山分公司采取“五持续”“五强化”专项行动，为合规经营高质量发展、提升消保工作成效提供了保障。

持续强化日常培训管理。中国人寿平顶山分公司严格落实监管部门内控合规机制建设要求，不定期梳理更新合规制度文件，并下发各单位、各部门学习，及时掌握合规新要求。每周开展职场巡察访谈等工作，按时完成职场风控记录。每月在职场早会培训中传达合规课程，涵盖非法集资风险防范、反洗钱、销售合规、警示教育等内容，并坚持督促销售渠道内外勤学习线上“2023年合规教育”课程，不断加强人员培训管理。

持续强化员工合规意识。中国人寿平顶山分公司广泛宣传监管部门要求的《河南保险业从业人员廉洁从业倡议书》，要求各机构负责人全员签署《合规经营承诺书》，全体内外勤人员签署《河南保险业从业人员廉洁从业承诺书》等，提升全员合规经营意识，确保客户权益得到切实保障。

持续强化外部宣传教育。该公司坚持主动作为、靠前服务，为社会稳定发展贡献保险力量，认真开展消费者权益保护教育宣传，组织各级分支机构积极开展“3·15消费者权益日”“7·8保险公众宣传日”“金融消费者权益保护宣传教育月”等活动，通过利用线下网点教育和线上网络宣传相结合的方式，切实提升社会公众金融知识素养。

持续强化各类风险排查。该公司印发《保险销售人员互联网营销宣传合规性自查整改工作方案》《2023年案件风险专项排查工作方案》等系列文件，认真开展各类风险排查活动，落实问题台账及三项清单，强化整改落实责任制，以问题整改提升合规经营水平。

持续强化人员责任追究。该公司将保险风险指标、操作风险指标、战略风险指标、声誉风险指标、其他指标等五大类指标纳入全面风险管理，积极开展风险前端管理监测和销售人员信用评估工作，严格执行风险指标预警机制和销售人员违规行为处理。截至目前，已处罚销售人员两人，下发风险提示函16份，风险得到有效控制。

取得一定成效的中国人寿平顶山分公司的合规管理，是国家监督管理总局平顶山监管分局持续督促辖内保险公司强化合规管理的一个缩影。

下一步，国家监督管理总局平顶山监管分局将持续督促辖内保险公司不断加强内控合规管理，全面加强业务、财务、理赔等重要岗位的风险管控，建立健全违法违规责任追究制度，筑牢风险防控的防线，让合规理念成为每一名保险从业者的自觉行为和习惯动作。

（刁亚楠 张秀玲）