本报讯 针对当前复杂的洗钱环境和严峻的反洗钱监管形势,今年以来,工行平顶山分行坚持常抓不懈,做强基础,严格履职,促进反洗钱工作扎实开展。
近日,该行贯彻落实人民银行《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》文件精神,与辖区支行、部室签订《反洗钱合规承诺书》,内容包括禁止事项、人员管理、客户特征、监测与报告、涉敏管理、监管环境等六类,明确了预警黄线值和控制红线值。
在引导相关岗位人员承诺践诺的基础上,该行印发《2019年反洗钱工作要点》,着眼于“全面加强反洗钱队伍建设、强化‘一道防线履职’、深入做好客户信息治理、加强监管沟通配合”四大工作目标,制定了包括“推广反洗钱资格认证”等13项具体措施,确保把人民银行的反洗钱监管要求和上级行的工作安排落到实处。
与此同时,工行平顶山分行进一步量化和细化洗钱风险偏好指标,将反洗钱管理策略、反洗钱工作态度、反洗钱合规底线等融入日常反洗钱中去,纳入考核体系。并通过严格执行《员工违规行为处理规定(2017年版)》,持续保持反洗钱管理高压态势。(陈晓强 王水记)